中国证券监督管理委员会 国家工商局


关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知
证监会、国家工商局



各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府期货监管部门、工商行政管理局：
目前，一些期货经纪公司和期货兼营机构以“营业部”、“办事处”、“分公司”等名义，在各地设立了一些分支机构，在未经批准的情况下，擅自接受客户委托，从事期货经纪业务，且管理混乱、风险控制不严，有的甚至承包给个人。这些问题给我国期货市场带来了不良影响。为了
进一步规范期货市场的经纪行为，保护广大投资者利益，根据国办发〔1994〕69号文件精神，特作如下通知：
一、期货经纪公司设立期货营业部，须经中国证监会审核批准。
期货经纪公司设立的期货营业部，属《公司法》第十三条第一款规定的分公司，不具有企业法人资格，其民事责任由期货经纪公司承担。经中国证监会审核批准的期货营业部，可以按照中国证监会核准的期货业务范围，从事国内期货经纪、期货咨询服务和期货培训的部分或者全部业务
，但不得从事期货自营业务。
二、期货经纪公司设立期货营业部，必须具备下列条件：
1、持有中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》及国家工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。
2、上一年度为盈利企业。
3、注册资本金在人民币1000万元以上，同时是4家以上期货交易所会员的，可申请设立一个期货营业部；注册资本金在人民币2000万元以上，同时是8家以上期货交易所会员的，可申请设立两个期货营业部；注册资本金在人民币3000万元以上，同时是12家以上期货交
易所会员的，可申请设立三个期货营业部。一家期货经纪公司最多只能设立三个期货营业部。
4、期货营业部具有专用通讯设施和设备。
5、期货营业部持有《期货从业人员资格证书》的从业人员不得少于10名。
三、期货经纪公司设立期货营业部的审核程序为：
1、公司将申报材料报送期货营业部拟设立地的省、自治区、直辖市或计划单列市期货监管部门（以下简称地方期货监管部门）进行初审。初审通过后，由地方期货监管部门将初审意见及审核材料一并上报中国证监会进行复审。
2、中国证监会复审后，分别向国家工商行政管理局和地方期货监管部门通知复审结果。
3、期货经纪公司持中国证监会的批复文件和《期货经纪业务许可证》，到国家工商行政管理局申请办理营业登记。
四、期货经纪公司设立期货营业部，需向地方期货监管部门申报下列材料（一式二份）：
1、填写中国证监会制作的《期货经纪公司营业部登记表》（附件一）。
2、《期货经纪业务许可证》和《企业法人营业执照》复印件。
3、期货营业部管理人员（副经理以上）简历及资格证书复印件和无犯罪记录证明（由户口所在地公安、街道或上级主管单位人事部门出具）。
4、国内期货交易所会员证明。
5、期货营业部经营场地所有权或使用权证明、租用通讯设施合同。
6、期货经纪公司上一年度经法定验资机构审计的财务报告。
五、经审核批准的期货营业部的名称：一律用“××期货经纪有限（责任）公司××营业部”字样，不得使用其他名称。
六、本通知下发前已设立的期货经纪公司分支机构，一律按本通知的规定予以规范。凡不符合本通知规定的，须在1995年12月31日前，停止期货经纪业务，并办理注销登记。违反者，中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。
七、期货兼营机构不得设立从事期货经纪业务的分支机构。期货兼营机构已设立的从事期货经纪业务的分支机构，须在1995年12月31日前停止期货经纪业务，并办理注销登记。违反者，中国证监会和国家工商行政管理局将根据有关规定对其进行处罚。
八、请各地期货监管部门接到本通知后，按通知要求组织审核。申请设立期货营业部的期货经纪公司，须在1995年12月31日前，将申报材料报送地方期货监管部门。地方期货监管部门应在1996年3月31日前，将审核意见和材料报中国证监会。




1995年10月27日
关于死亡赔偿金：本不同命，何以同价？

温跃


1、人类社会从来都没有人人平等过，过去没有，现在没有，将来也不会有。-------温跃曰

2、平等幻象缘自自然法学家们的经典语录：人人生而平等。这不仅是典型的自欺欺人，而且在理论上根本就站不住脚。更重要的是：作为信仰来看，也是最有害的信仰。

3、没有两片树叶是完全相同的，凭什么在身高、胖瘦、容貌、受教育程度、才华、创造力、做人方式、年龄、社会经验、收入财产水平、地位、职位、职责等各方面不仅是不同，而且有很大差异的各个人，要给予平等的对待？只要是人就应该平等吗？我们的社会要是给所有人以完全相同的待遇、条件，不仅不可能，而是也是最不合理的社会，追求人人完全平等的社会，是最有害的信仰。差别化的社会是常态的社会，正如生物多样性是地球上不可缺少的状态一样。

4、有思想家想挽救这种荒唐的人人平等观，想让其不那么看起来荒唐：对不同的人给予不同对待，对相同的人给予相同对待，并美之名曰：分配正义。

5、因为世界上从来没有两个人完全相同，所谓的相同的人，不是完全的相同，而只是抽象出来从某一角度看相同，从某一角度看并不相同，因此，给予相同对待的前提“相同的人”就是一个视角的问题了，或者说是仁者见仁，智者见智的问题了。所以，“相同的人给予相同的对待”完全是句废话（正如哲学家黑格尔的“存在的就是合理的，合理的就是存在的”一样是废话，顺便说一句，思想家们经常说一些看似深奥莫测的同语反复的废话），或者说是因为我给予了他们相同的对待，所以我把他们看成是相同的人了，你没有给以他们相同的对待，所以你没有把他们看成是相同的人。用今天时髦的术语，“相同的人给予相同的对待”不具有可操作性。也就是说，是否给以他们相同的对待，不能从他们是否属于相同人上来判断和操作。如果硬要我给个理由，就是：我说他们相同就相同，我说他们不同就不同。换成今天通俗的类似比喻就是，我说你行，你就行，不行也行，我说你不行，你就不行，行也不行。哈哈！

6、我在社会地位上与温家宝有差异，在收入水平上与袁隆平有差异，在贪污能力上与中石化老总陈同海有差异，在走私及逃跑水平上与赖昌星有差异，缘何？命不同！怎么我们本来命不同的各个人，在出了交通事故后，命就突然变得相同了呢？为了获取高额赔偿金，我就宣称我的命与他们相同了？太功利了吧？我不能无耻到这种地步，活着的时候挣不过别人，装孙子，承认自己命不好，死了为了挣点利益就大言不惭宣称与他们命相同了。

7、本不同命，何以同价？这要从死亡赔偿金的法律属性谈起。

8、死亡赔偿金是命价吗？用法律术语就是生命权有价格吗？生命权不是物权和债权那种财产权利，侵犯一种财产权利，可以根据财产的价值受到的损失请求侵权人赔偿。由于生命无价，显然不能根据生命的价值受到的损失主张损害赔偿。同样，健康权也是无价的，残疾赔偿金也不是一条腿或一只手的价格。死亡赔偿金按照法理显然不是命的价格。

9、侵害他人的权利应该承担一定的法律责任，包括民事责任。如果侵害他人的生命，只象《民法通则》中规定的那样只赔偿医药费、丧葬费、死者生前抚养的人必要的生活费，那么就像民法通则颁布后不久出现的一个天津法院受理的案件，这个案件是一个十岁的小孩子死亡的案件，造成死亡以后就是丧葬费赔偿四百元钱。如此少的赔偿，让人们感觉到“死一个人不如死一条狗，不如死一头牛”，因为狗和牛都是财产，其有市场价格，侵权造成的财产损失是可以计算的。生命不是财产，生命无价的含义不是一项财产的价值“高贵的”或“不值钱”的无法计算的问题，而是作为民事主体，生命权、健康权根本就不是财产，不能用财产损失来衡量。谈论一条命多少钱、一条腿多少钱、一只手多少钱是让搞法律的人感到可耻的，正如，谈论奴隶的价格一样。人是民事关系的主体，不是客体，财产才是客体，人及其身体的组成部分不是客体。

10、但是侵犯了他人生命权后，仅仅让侵权人承担医疗费、丧葬费和死者生前抚养的人必要的生活费，似乎太少了，如果没有死者生前抚养的人，如果是立即死亡又没有医疗费，那么那点丧葬费就让人们感觉到生命多么廉价，看来作为民事关系主体的人，不如客体的一头牛被杀得到的赔偿多。因此，法学家们就要为生命权受到侵害获得更多的赔偿寻找法律上的理由。既然有了动机，不愁找不到理由，关键是找到的理由要让人心服口服、要与现有的法学理论相容。

11、在我国，可能最早的最朴素的理由就是“这个小孩再怎么着也得比四百元钱多吧，后来有人就给计算了一下，比如一个小孩一年需要两千元钱抚养的话，十年也得赔偿两万元啊。”这个观点的根据就是养育一个人的实际投资成本，现在社会是一个经济社会，养育一个孩子，对一个家庭来说，就是一项长期投资，当一个孩子被侵权死亡后，且不算投资的预期回报，仅仅投入的资本应该得到赔偿。这种观点把人当成了民事关系的客体--财产，准确地说把养一个孩子当成了养一条宠物狗，这让许多民法学家情感上受不了。何况，如果是死了一个成年人或者老年人，如何计算投资的成本呢？如果投资后已经收到了很多回报，资产还有个折旧问题吧？呵呵

12、不就是要给受害人家人一些经济赔偿吗？这个理由不好，重新再找个好点的理由吧。人们立即想到了残疾赔偿金可以参考参考。残疾赔偿金在民法通则中叫“残废者生活补助费”，最高人民法院关于贯彻执行《中华人民共和国民法通则》若干问题的意见（试行）：“146、侵害他人身体致使其丧失全部或部分劳动能力的，赔偿的生活补助费，一般应补足到不低于当地居民基本生活费的标准。 ”残疾赔偿金也好，残疾者生活补助费也好，都是对受害人因为侵权而丧失的预期收入的赔偿或补偿，如果人伤残了，丧失的预期收入可以得到赔偿，那么丧失生命了，不也存在一个预期收入的损失问题吗？换句话说，与其找养育一个人的前期投资作为赔偿的理由，不如找受害人的预期收入损失进行赔偿更加法理上说得过去，因为在法律上赔偿预期收入的损失，不仅侵权法上有先例，在合同法上也有先例。

13、1991年9月22日国务院颁布的《道路交通事故处理办法》开创了死亡赔偿金的立法先例，当时叫做死亡补偿费，其三十七条第八款：“死亡补偿费：按照交通事故发生地平均生活费计算，补偿十年。对不满十六周岁的，年龄每小一岁减少一年；对七十周岁以上的，年龄每增加一岁减少一年，最低均不少于五年。”这里的死亡补偿费在计算上采取了残疾者生活补助费的计算方式，即按照交通事故发生地平均生活费计算一定年限，给人们的感觉是理论上可以把死亡补助费看成是死者预期收入的赔偿，即财产损失的赔偿。由此可见，在我国立法上，死亡赔偿金一开始是作为死者财产损失的赔偿出现的。但由于只是计算了十年，没有从死亡时计算到死者退休年龄，不是充分的赔偿，所以就用了“补偿费”这个术语，而不是“赔偿金”这个术语。换句话说，找了一个借口给受害人家人一些经济利益而已，没有多想存在的法理问题。

14、在《道路交通事故处理办法》颁布后的相当长的时间里，我国司法实践中人身损害导致死亡的赔偿都是参照《道路交通事故处理办法》补偿十年的当地平均生活费的。但《道路交通事故处理办法》在实践中和理论上都引发了一些问题。由于《道路交通事故处理办法》中残疾者生活补助费是“根据伤残等级，按照交通事故发生地平均生活费计算。自定残之月起，赔偿二十年。但五十周岁以上的，年龄每增加一岁减少一年，最低不少于十年；七十周岁以上的按五年计算。”而死亡补助费是补偿十年的当地平均生活费，换句话说，且不论致残的医疗费等费用，仅仅是残疾者生活补助费就高于死亡补助费，即撞死一个人比撞伤一个人要“便宜”的多，从而引发出了交通事故，发现没有撞死，回过头再压一遍搞死算了的做法。当然，从刑事上再压一遍就不是交通肇事了，而是故意杀人了。但民事赔偿上的差异确实也是人们的行为动机。因此，呼吁把死亡赔偿金提高超过伤残赔偿金的呼声就此起彼伏了。

15、《道路交通事故处理办法》中死亡补助费引发的理论问题更加头痛，法学家不能象立法者那样头脑简单不考虑死亡补助费与法理的关系，何况死亡补助费不是国家的财政拨款或者慈善机构出的人道援助钱，而是由侵害人支付的。要侵害人支付就应该给人家一个说得过去的理由，不能蛮横地说“我让你出这钱，你就得出，不想出也得出”。毕竟不是黑社会哦！

16、引发的第一个理论问题是死亡赔偿金（或者说死亡补助费）是赔偿死者的，还是赔偿死者家属的？换句话说，是死者的损失还是死者家属的损失引起的赔偿请求权？或者如杨立新教授所说是两者兼而有之？

17、主张死亡赔偿金是赔偿死者的学者（如 厦门大学法学院麻昌华教授等）给出的理由经我整理如下：

（1）生命固然是无价的,不能用金钱来衡量和计算，但生命丧失的损害却是可以估量和计算的，即由于死亡而丧失的预期收入的损失，这是一种财产损失。

（2）受害人不能自己主张权利不成为其没有权利的理由,权利的存在和权利的行使是两回事,主体不存在只是影响权利的亲自行使,并不影响权利的存在。关于自然人权利能力的始期及终期的规定,乃是法律的规定,而非自然的存在。法律既能特别对尚未出生之胎儿赋予权利能力的特别规定和适用,则对于生命权受侵害的死者,亦可特别加以规定,使死者本人对其生命权受侵害而生的损害赔偿请求权,仍具有权利能力。更何况,法律的适用非纯为概念逻辑的推演,实则立法者的价值评断及对当事人间的利益衡量。衡量伤害致死法律关系中的死者与加害人之间的利益,优先考虑保护生命权及死者的利益是彰显现代社会对生命重视的必然之选。

（3）死亡赔偿金的请求权并非专属性的权利,是可以继承和让与的。受害人受伤致死时,被害人本身享有基于健康权而产生的损害赔偿请求权,此时的赔偿请求权可以由其继承人继承。相反,在更为严重的侵权行为导致受害人当即死亡时,反不认为被害人可以基于生命权而主张损害赔偿请求权,而且其继承人也不能继承赔偿请求权,何以见得生命至上?受害人的近亲属向加害人请求死亡赔偿金的支付,非基于自己的请求权,而是对受害人损害赔偿请求权的继承。

（4）只要生命丧失的损害事实发生,就应给予损害赔偿,不能因为受害人已经死亡而免除加害人的责任。将死亡赔偿金定位在是对生者的赔偿,在实践中难免遇到这样的困惑:死者没有近亲属,加害人是否需要赔偿?事实上,生活实践中已有为伤害致死的无遗属流浪汉维权的案例[1] ,它起码说明了将死亡赔偿金定位在是对生者的赔偿是不严谨的。

18、主张死亡赔偿金是赔偿死者亲属损失的学者相对较多，这里又区分出仅为赔偿死者亲属的财产损失即因死者死亡而引发的财产损失和仅为赔偿因死者死亡而产生的精神损害两种对立的观点。先给出这两种对立观点的共同点---死亡赔偿金不是赔给死者本人的理由：

（1）生命的丧失必然伴随着权利主体人格消亡，私法上的权利义务及责任，均是以私人存在为前提。死者不再是民法上的人，不可能再享有民法上的权利和承担民法上的义务，就死亡而产生的损害赔偿请求权而言，死者已经无任何法律上的主体地位。其死亡，不过是引起近亲属损害赔偿请求权的一个法律事实。（人民大学张新宝教授）