中国证券监督管理委员会关于取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的通告
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的通告
根据《国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》（国发[2003]5号）的要求，现就我会取消第二批行政审批项目及改变部分行政审批项目管理方式的有关事宜通告如下：
一、自2003年2月27日国务院决定发布之日起，中国证监会取消第二批行政审批项目（27项，具体项目名称及设定依据见附件）。
二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据被取消行政审批项目提起的有关申请，已经受理的，不再审批。
三、与被取消行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门发布通知。
四、中国证监会将着手清理与被取消的第二批行政审批项目有关的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。
五、中国证监会决定改变7项行政审批项目的管理方式，分别是：“证券从业人员从业资格核准”、“证券投资咨询从业人员执业资格核准”、“股票承销商材料备案”、“基金从业人员资格审核”、“期货从业人员资格核准”、“期货经纪合同文本核准”及“期货投资咨询人员从业资格核准”。上述7项行政审批项目分别移交给中国证券业协会、中国期货业协会行使自律管理。与此相关的移交及后续管理工作，中国证监会将专门发布通知。
六、第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。
附件：中国证监会第二批取消行政审批项目目录（27项）
中国证券监督管理委员会
二○○三年四月一日
附件
中国证监会第二批取消行政审批项目目录（27项）
序号
项目名称 设定依据
1 A股结算银行资格核准 《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第3号）
2 证券公司与存管银行、主办存管银行签订的合同备案 《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第3号）
3 结算公司与结算银行签订的合同备案 《客户交易结算资金管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第3号）
4 证券交易所会员大会文件备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
5 证券登记结算机构与证券交易所业务协议备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
6 证券交易所暂停或恢复上市证券的交易备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
7 证券交易所暂停或恢复上市证券的交易批准 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
8 上市协议备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
9 证券登记结算机构业务、财务、安全防范等内部管理制度和工作程序备案 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
10 证券登记结算机构制定的原始业务凭证保存期批准 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
11 证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务审批 《证券交易所管理办法》（中国证券监督管理委员会令2001年第4号）
12 证券公司筹建验收 《中国证券监督管理委员会关于印发<关于进一步加强证券公司监管的若干意见>的通知》（证监机构字[1999]14号）
13 境内非证券类机构在境外设立证券类机构审批 《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》（国办发[1998]131号）；《境外金融机构管理办法》（中国人民银行令1990年第1号）
14 外国证券类机构驻华代表处更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员核准 《中国证券监督管理委员会关于发布<外国证券类机构驻华代表机构管理办法>的通知》（证监机构字[1999]26号）
15 外国证券类机构驻华代表处雇用中国公民担任一般工作人员备案 《中国证券监督管理委员会关于发布<外国证券类机构驻华代表机构管理办法>的通知》（证监机构字[1999]26号）
16
外国证券类机构驻华代表处代表、副代表核准 《中国证券监督管理委员会关于发布<外国证券类机构驻华代表机构管理办法>的通知》（证监机构字[1999]26号）
17 境内非证券类机构在境外设立的证券类机构撤销审批 《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》（国办发[1998]131号）；《境外金融机构管理办法》（中国人民银行令1990年第1号）；《中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于印发<证券类机构监管职责交接方案>的通知》（银传[1998]30号）
18 进入银行间同业拆借市场的证券公司推荐 《中国人民银行关于印发<基金管理公司进入银行间同业市场管理规定>和<证券公司进入银行间同业市场管理规定>的通知》（银发[1999]288号）
19 证券从业人员培训机构指定 《国务院证券委员会关于下发<证券业从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证委发[1995]6号）
20 证券中介机构聘任人员备案 《国务院证券委员会关于下发<证券业从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证委发[1995]6号）
21 证券从业人员改变受聘机构备案 《国务院证券委员会关于下发<证券业从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证委发[1995]6号）
22 基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案
《中国证券监督管理委员会关于发布<证券投资基金管理暂行办法>实施准则第六号<基金从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证监发[1999]53号）
23 基金管理公司和基金托管部总经理助理、部门经理任免备案 《中国证券监督管理委员会关于发布<证券投资基金管理暂行办法>实施准则第六号<基金从业人员资格管理暂行规定>的通知》（证监发[1999]53号）
24 基金管理公司在境内设立办事处有关材料备案 《中国证券监督管理委员会关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》（证监基金字[2000]66号）
25 期货投资咨询机构设立审批 《国务院证券委员会关于发布<证券、期货投资咨询管理暂行办法>的通知》（证委发[1997]96号）
26 中国律师出具的关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书审阅 《中国证券监督管理委员会关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市有关问题的通知》（证监发行字[2000]72号）
27 可转换公司债券上市协议备案 《国务院证券委员会关于发布<可转换公司债券管理暂行办法>的通知》（证委发[1997]16号）
关于加强工业控制系统信息安全管理的通知
工业和信息化部
关于加强工业控制系统信息安全管理的通知
工信部协[2011]451号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院有关部门，有关国有大型企业：
工业控制系统信息安全事关工业生产运行、国家经济安全和人民生命财产安全，为切实加强工业控制系统信息安全管理，经国务院同意，现就有关事项通知如下：
一、充分认识加强工业控制系统信息安全管理的重要性和紧迫性
数据采集与监控（SCADA）、分布式控制系统（DCS）、过程控制系统（PCS）、可编程逻辑控制器（PLC）等工业控制系统广泛运用于工业、能源、交通、水利以及市政等领域，用于控制生产设备的运行。一旦工业控制系统信息安全出现漏洞，将对工业生产运行和国家经济安全造成重大隐患。随着计算机和网络技术的发展，特别是信息化与工业化深度融合以及物联网的快速发展，工业控制系统产品越来越多地采用通用协议、通用硬件和通用软件，以各种方式与互联网等公共网络连接，病毒、木马等威胁正在向工业控制系统扩散，工业控制系统信息安全问题日益突出。2010年发生的“震网”病毒事件，充分反映出工业控制系统信息安全面临着严峻的形势。与此同时，我国工业控制系统信息安全管理工作中仍存在不少问题，主要是对工业控制系统信息安全问题重视不够，管理制度不健全，相关标准规范缺失，技术防护措施不到位，安全防护能力和应急处置能力不高等，威胁着工业生产安全和社会正常运转。对此，各地区、各部门、各单位务必高度重视，增强风险意识、责任意识和紧迫感，切实加强工业控制系统信息安全管理。
二、明确重点领域工业控制系统信息安全管理要求
加强工业控制系统信息安全管理的重点领域包括核设施、钢铁、有色、化工、石油石化、电力、天然气、先进制造、水利枢纽、环境保护、铁路、城市轨道交通、民航、城市供水供气供热以及其他与国计民生紧密相关的领域。各地区、各部门、各单位要结合实际，明确加强工业控制系统信息安全管理的重点领域和重点环节，切实落实以下要求。
（一）连接管理要求。
1. 断开工业控制系统同公共网络之间的所有不必要连接。
2. 对确实需要的连接，系统运营单位要逐一进行登记，采取设置防火墙、单向隔离等措施加以防护，并定期进行风险评估，不断完善防范措施。
3. 严格控制在工业控制系统和公共网络之间交叉使用移动存储介质以及便携式计算机。
（二）组网管理要求。
1. 工业控制系统组网时要同步规划、同步建设、同步运行安全防护措施。
2. 采取虚拟专用网络（VPN）、线路冗余备份、数据加密等措施，加强对关键工业控制系统远程通信的保护。
3. 对无线组网采取严格的身份认证、安全监测等防护措施，防止经无线网络进行恶意入侵，尤其要防止通过侵入远程终端单元（RTU）进而控制部分或整个工业控制系统。
（三）配置管理要求。
1. 建立控制服务器等工业控制系统关键设备安全配置和审计制度。
2. 严格账户管理，根据工作需要合理分类设置账户权限。
3. 严格口令管理，及时更改产品安装时的预设口令，杜绝弱口令、空口令。
4. 定期对账户、口令、端口、服务等进行检查，及时清理不必要的用户和管理员账户，停止无用的后台程序和进程，关闭无关的端口和服务。
（四）设备选择与升级管理要求。
1. 慎重选择工业控制系统设备，在供货合同中或以其他方式明确供应商应承担的信息安全责任和义务，确保产品安全可控。
2. 加强对技术服务的信息安全管理，在安全得不到保证的情况下禁止采取远程在线服务。
3. 密切关注产品漏洞和补丁发布，严格软件升级、补丁安装管理，严防病毒、木马等恶意代码侵入。关键工业控制系统软件升级、补丁安装前要请专业技术机构进行安全评估和验证。
（五）数据管理要求。
地理、矿产、原材料等国家基础数据以及其他重要敏感数据的采集、传输、存储、利用等，要采取访问权限控制、数据加密、安全审计、灾难备份等措施加以保护，切实维护个人权益、企业利益和国家信息资源安全。
（六）应急管理要求。
制定工业控制系统信息安全应急预案，明确应急处置流程和临机处置权限，落实应急技术支撑队伍，根据实际情况采取必要的备机备件等容灾备份措施。
三、建立工业控制系统安全测评检查和漏洞发布制度
（一）加强重点领域工业控制系统关键设备的信息安全测评工作。全国信息安全标准化技术委员会抓紧制定工业控制系统关键设备信息安全规范和技术标准，明确设备安全技术要求。重点领域的有关单位要请专业技术机构对所使用的工业控制系统关键设备进行安全测评，检测安全漏洞，评估安全风险。工业和信息化部会同有关部门对重点领域使用的工业控制系统关键设备进行抽检。
（二）建立工业控制系统信息安全检查制度。工业控制系统运营单位要从实际出发，定期组织开展信息安全检查，排查安全隐患，堵塞安全漏洞。工业和信息化部适时组织专业技术力量对重点领域工业控制系统信息安全状况进行抽查，及时通报发现的问题。
（三）建立信息安全漏洞信息发布制度。开展工业控制系统信息安全漏洞信息的收集、汇总和分析研判工作，及时发布有关漏洞、风险和预警信息。
四、进一步加强工业控制系统信息安全工作的组织领导
各地区、各部门、各单位要将工业控制系统信息安全管理作为信息安全工作的重要内容，按照谁主管谁负责、谁运营谁负责、谁使用谁负责的原则，建立健全信息安全责任制。各级政府工业和信息化主管部门要加强对工业控制系统信息安全工作的指导和督促检查。有关行业主管或监管部门、国有资产监督管理部门要加强对重点领域工业控制系统信息安全管理工作的指导监督，结合行业实际制定完善相关规章制度，提出具体要求，并加强督促检查确保落到实处。有关部门要加快推动工业控制系统信息安全防护技术研究和产品研制，加大工业控制系统安全检测技术和工具研发力度。国有大型企业要切实加强工业控制系统信息安全管理的领导，健全工作机制，严格落实责任制，将重要工业控制系统信息安全责任逐一落实到具体部门、岗位和人员，确保领导到位、机构到位、人员到位、措施到位、资金到位。
二〇一一年九月二十九日