商业银行金融创新指引
中国银行业监督管理委员会
商业银行金融创新指引
第一章 总 则
第一条 为鼓励商业银行加快金融创新，规范金融创新活动，促进银行业金融创新持续健康发展，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规，制定本指引。
第二条 在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外商独资银行和中外合资银行适用本指引。
在中华人民共和国境内设立的政策性银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社、外国银行分行开展金融创新，参照本指引执行。
在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、金融租赁公司、企业集团财务公司、汽车金融公司和货币经纪公司等银监会监管的非银行金融机构开展金融创新，参照本指引执行。
第三条 金融创新是指商业银行为适应经济发展的要求，通过引入新技术、采用新方法、开辟新市场、构建新组织，在战略决策、制度安排、机构设置、人员准备、管理模式、业务流程和金融产品等方面开展的各项新活动，最终体现为银行风险管理能力的不断提高，以及为客户提供的服务产品和服务方式的创造与更新。
第四条 金融创新是商业银行以客户为中心，以市场为导向, 不断提高自主创新能力和风险管理能力, 有效提升核心竞争力，更好地满足金融消费者和投资者日益增长的需求，实现可持续发展战略的重要组成部分。
第五条 商业银行应充分认识到金融创新与风险管理密不可分，风险管理是金融创新的内在要求，商业银行应采取有效措施及时识别、计量、监测、控制金融创新带来的新风险。
第六条 商业银行应确保具有开展金融创新活动所必需的人员、资金、信息技术、内部控制和风险管理等各种资源。
第七条 中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）以促进金融稳定和发展金融创新作为良好监管的重要标准，坚持鼓励和规范并重、培育和防险并举的监管原则，依照法律法规的有关规定和本指引对商业银行金融创新活动进行监督管理。
第八条 银监会将积极创造有利于金融创新的制度和法律环境，及时修订不适应金融创新的有关规定，在充分考虑市场变化和公众需求的基础上，对监管规章和政策定期跟踪评估，及时更新，不断提高监管有效性。
第九条 银监会积极推动适宜金融创新的市场环境建设，促进形成金融创新活动的公平交易规则，营造公平竞争的市场环境，建立良好的金融竞争秩序。
第二章 基本原则
第十条 商业银行开展金融创新活动，应坚持合法合规的原则，遵守法律、行政法规和规章的规定。商业银行不得以金融创新为名，违反法律规定或变相逃避监管。
第十一条 商业银行开展金融创新活动，应坚持公平竞争原则，不得以排挤竞争对手为目的，进行低价倾销、恶性竞争或其他不正当竞争。
第十二条 商业银行开展金融创新活动，应充分尊重他人的知识产权，不得侵犯他人的知识产权和商业秘密；商业银行应制定有效的知识产权保护战略，保护自主创新的金融产品和服务。
第十三条 商业银行开展金融创新活动，应坚持成本可算、风险可控、信息充分披露的原则。
第十四条 商业银行开展金融创新活动，应做到“认识你的业务”。董事会和高级管理层应通过有效手段，确保悉知本行的金融创新业务、运行情况以及市场状况。
第十五条 商业银行开展金融创新活动，应做到“认识你的风险”。董事会和高级管理层应准确认识金融创新活动的风险，定期评估、审批金融创新活动的政策和各类新产品的风险限额，使金融创新活动限制在可控的风险范围之内。
第十六条 商业银行开展金融创新活动，应做到“认识你的客户”。应明确目标客户群，充分了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，根据业务需要进行客户评估，针对不同目标客户群，提供不同的金融产品和服务。商业银行不得向客户提供与其真实需要和风险承受能力不相符合的产品和服务。
第十七条 商业银行开展金融创新活动，应做到“认识你的交易对手”。在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理，特别是在市场环境发生重大变化时，要密切跟踪交易对手的风险状况，采取有效的应对措施。
第十八条 商业银行开展金融创新活动，应遵守职业道德标准和专业操守，完整履行尽职义务，充分维护金融消费者和投资者利益。
第三章 运行机制
第十九条 商业银行董事会负责制定金融创新发展战略及与之相适应的风险管理政策，并监督战略与政策的执行情况。董事会要确保高级管理层有足够的资金和合格的专业人才，以有效实施战略并管理创新过程中带来的风险。董事会要确保金融创新的发展战略和风险管理政策与全行整体战略和风险管理政策相一致。
高级管理层负责执行董事会制定的金融创新发展战略和风险管理政策。高级管理层要建立能够有效管理创新活动的风险管理和内部控制系统、文件档案和审计流程管理系统，以及培训和信息反馈制度。
第二十条 商业银行应优化内部组织结构和业务流程，形成前台营销服务职能完善、中台风险控制严密、后台保障支持有力的业务运行架构，并可结合本行实际情况，减少管理层级，逐步改造现有的“部门银行”，建立适应金融创新的“流程银行”，实现前、中、后台的相互分离与有效的协调配合。
第二十一条 商业银行应制定和完善金融创新产品与服务的内部管理程序，至少应包括需求发起、立项、设计、开发、测试、风险评估、审批、投产、培训、销售、后评价和定期更新等各个阶段；应该进行详细的市场需求分析、目标客户分析和成本收益分析，进行科学的风险评估和风险定价，准确计量经风险调整后的收益。
第二十二条 商业银行推出金融创新产品和服务，应做到制度先行，制定与每一类业务相适应的操作规程、内部管理制度和客户风险提示内容，条件成熟的应制定产品手册。
第二十三条 商业银行应加大对金融创新的信息科学技术投入，建立有效的创新业务技术支持系统和管理信息系统，保证数据信息的完整性、安全性，以及经营计划和业务流程的持续开展，提升金融创新的技术含量。
第二十四条 商业银行应结合本行实际，建立和完善以客户为中心的客户关系管理系统，有效整合客户信息，通过数据分析与挖掘，为客户提供更多创新产品和服务，不断提升客户服务水平，提高客户满意度。
第二十五条 商业银行应逐步建立适应金融创新活动的绩效考核评价机制，形成促进金融创新的有效激励机制和企业文化氛围。
第二十六条 商业银行应逐步制定适应金融创新活动的薪酬制度、培训计划和人力资源战略，不断吸引经验丰富的专业人才，提高金融创新专业能力。
第二十七条 商业银行应组织多种形式的金融创新培训活动, 确保员工熟悉创新产品和服务的特性及业务操作流程，建立健全相关业务从业人员的资格认定与考核制度，保证从事创新业务的员工具备必要的专业资格和从业经验。
第四章 客户利益保护
第二十八条 商业银行开展金融创新活动，应遵守行业行为准则和银行员工操守守则，向客户准确、公平、没有误导地进行信息披露，充分揭示与创新产品和服务有关的权利、义务和风险。
第二十九条 商业银行应遵守法律法规的要求及与客户的约定，履行必要的保密义务。
第三十条 商业银行开展金融创新活动，应为客户提供专业、客观和公平的意见，要按相应法律要求，特别重视并忠实履行对客户的义务和责任。
第三十一条 商业银行应能识别并妥善处理好金融创新引发的各类利益冲突，公平地处理银行与客户之间、银行与第三方服务提供者之间的利益冲突。
第三十二条 商业银行应严格界定和区分银行资产和客户资产，进行有效的风险隔离管理，对客户的资产进行充分保护。
第三十三条 商业银行应建立适合创新服务需要的客户资料档案，做好客户对于创新产品和服务的适合度评估，引导客户理性投资与消费。
第三十四条 商业银行开展金融创新活动，应建立有效受理客户投诉以及建议的渠道，及时高效负责地处理客户投诉，定期汇总分析客户投诉情况，向有关人员和部门定期报告客户投诉及处理情况，研究和处理客户对金融创新的潜在需求和改进建议，不断提高金融创新的服务质量和服务水平。
第五章 风险管理
第三十五条 商业银行董事会和高级管理层应将金融创新活动的风险管理纳入全行统一的风险管理体系。
董事会下设的风险管理委员会应将金融创新活动的风险和其他传统业务的风险进行统一管理，制定恰当的风险管理程序和风险控制措施，清楚地界定各业务条线和相关部门的具体责任。
第三十六条 商业银行应制定完善的风险管理政策、程序和风险限额，确保各类金融创新活动能与本行的管理能力和专业水平相适应。
第三十七条 商业银行应通过有效的管理信息系统，建立健全风险管理架构，充分识别、计量、监测和控制各类金融创新活动带来的风险。
第三十八条 商业银行应建立与各类金融创新业务性质及规模相适应的完善的内部控制制度, 通过独立的内部和外部审计检查内控制度的建立与执行情况。
第三十九条 商业银行应对计划开展的金融创新活动进行严格的合规性审查，准确界定其所包含的各种法律关系，明确可能涉及的法律、政策，研究制定相应的解决办法，切实防范合规风险。
第四十条 商业银行应结合政策调整和市场环境变化，针对金融创新活动的特点，定期对关键模型、假设条件和模型参数进行验证和修正，制定风险预警和风险处置预案。董事会与高级管理层应负责制定业务应急性计划和连续性计划。
第六章 监督管理
第四十一条 银监会鼓励符合以下条件的商业银行开展金融创新：
（一） 资本充足率达标；
（二） 公司治理结构良好；
（三） 内控制度严密；
（四） 风险监管核心指标符合监管部门的审慎要求；
（五） 近三年来没有发生重大违法违规行为。
第四十二条 针对金融创新活动，银监会将简化审批程序，转变监管方式，制定各类新业务的审慎监管标准和监管操作规程，强化持续性监管，更加注重对创新活动的风险管理、内部审计、定价机制以及信息披露等环节的全程风险控制，及时进行风险提示。
第四十三条 银监会鼓励商业银行与银监会进行事前的专业沟通，就关注的风险点和风险控制措施交流意见，提高审批效率。
第四十四条 银监会鼓励商业银行在金融创新活动中，以更加开放和合作的方式建立监管和被监管部门的关系，及时负责任地向监管机构报告风险事件或市场环境的重大变化。
第四十五条 银监会与商业银行、银行业协会有义务共同加强对社会公众金融知识的宣传和教育，增进公众对金融创新的了解和对买者自负原则的认识，增强公众对现代金融知识的理解，不断提高公众的风险防范意识和风险承受能力。
第四十六条 商业银行违反本指引规定，银监会将根据有关法律法规予以处罚，并采取其他相应的监管措施。
第七章 附 则
第四十七条 本指引由银监会负责解释。
第四十八条 本指引自2006年12月11日起正式施行。
深圳市建设局行政许可实施办法
广东省深圳市建设局
深圳市建设局关于印发《深圳市建设局行政许可实施办法》的通知
（2005年1月28日）
深建字〔2005〕18号
《深圳市建设局行政许可实施办法》已经市政府同意，现予印发施行。
深圳市建设局行政许可实施办法
（共2项）
编号 行政许可事项
1 建设工程施工许可
2 城市新建燃气企业审批
01号 许可事项：建设工程施工许可
一、行政许可内容
属市建设局项目管理权限、合同价款在30万元以上的房屋建筑工程、市政基础设施工程及其配套工程；合同价款在30万元以下，但涉及公共安全的桥梁、隧道、地下通道、燃气管道、锅炉、压力容器和压力管道等建设工程的施工许可证和临时施工许可证的申请、变更登记和重新申领。
二、设定行政许可的法律依据
（一）《中华人民共和国建筑法》（1997年11月1日中华人民共和国第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）第七条。
（二）《深圳市建设工程质量管理条例》（2003年2月21日深圳市第三届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，2003年5月28日广东省第十届人民代表大会常务委员会第三次会议批准）第十九条。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件者即予许可。申请人直接向本机关申请。
四、行政许可条件
（一）办理施工许可证
1．已经办理该建筑工程用地批准手续；
2．在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；
3．需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；
4．已经确定建筑施工企业；
5．有满足施工需要的施工图纸及技术资料；
6．有保证工程质量和安全的具体措施；
7．建设资金已经落实。
法律依据：《中华人民共和国建筑法》第八条。
（二）办理临时施工许可证
1．已取得临时工程规划许可文件；
2．上述（一）办理施工许可证应当具备条件中的第3至7项条件。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》（1999年10月15日建设部令第71号）第四条和本实施办法规定。
（三）应急建设工程或抢险救灾工程办理临时施工许可证
1．经市政府或抢险救灾指挥机构认定该工程的工程性质；
2．上述（一）办理施工许可证应当具备条件中的第3至7项条件。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条和本实施办法规定。
（四）基坑土石方、基坑支护、软基处理工程办理临时施工许可证
1．已取得工程用地批准手续；
2．上述（一）办理施工许可证应当具备条件中的第3至7项条件。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条和本实施办法规定。
五、申请材料
下列申请材料除注明只提供电子文件外，其余均应提供书面文件。书面文件中要求提供复印件的，应加盖申请单位公章，并提供原件核验；无特别说明的应提供原件。同一项目已向本局提供的工程规划许可手续的证明文件复印件、监理合同、监理单位项目总监任命书和资格证书、地下管线查询结果、计划批文、发包人的工商登记证明等材料，可不重复提交。
（一）办理施工许可证
1．《深圳市建设工程施工许可（临时施工许可）申请表》1份；
2．经办人身份证明材料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
3．规划许可证明文件（验原件，提交复印件1份），包括下列情形：
（1）尚未取得建设工程规划许可证的基础工程可提供建设工程桩基础报建证明书；
（2）二次装饰工程当装饰装修不涉及建筑主体、承重结构变动和不改变已建成建筑物使用性质时，可提交由原建筑设计单位或其他具有相应资质等级的设计单位出具、并经注册建筑师签章认可的证明文件及消防部门的审图意见；否则应提供装饰装修工程许可文件；
（3）不属于上述两种情况的，应提供建设工程规划许可证。
4．施工合同（原件1份，复印件3份）；工程施工以直接发包形式选取施工单位的，还应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料或经注册造价工程师签章确认的本次发包工程造价审核文件（原件1份）；
5．监理合同和总监理工程师任命书（原件1份，复印件1份）。工程监理以直接发包形式选取监理单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价和监理酬金审核文件（原件1份）；
6．保证工程质量的基本技术资料：
（1）相关专业施工图纸全套（电子文件2套，无需提供纸质文件）；
（2）经施工企业技术负责人、项目经理和项目总监签字认可的施工组织设计文件（提供电子文件2套，无需提供纸质文件；其中项目经理和项目总监签字认可文件可提供纸质文件，也可扫描进电子文件）；
（3）由市建设工程交易服务中心出具的履约保函收讫证明（原件1份）和加盖交易服务中心公章的履约保函（复印件1份）；
（4）外地施工、监理企业应提交营业执照副本、企业资质证书（复印件1份，验原件）以及企业法定代表人委托书（原件1份）、在深办公地址及电话；
（5）施工企业项目经理资格证书（复印件1份，外地人员验原件）；
（6）监理单位项目总监资格证书（复印件1份，外地人员验原件）；
（7）施工内容包含土石方工程，且基坑深度或边坡高度超过5米的应提供下列文件原件一套：岩土工程勘察报告；完整的深基坑（高边坡）支护工程设计图纸和有关设计文件，包括建筑总平面蓝图，支护结构强度、基坑土体稳定和变形计算书，地下管线、邻近道路、建筑物地下设施分布图，施工、检测、监测要求等；建设单位自行组织的3人以上岩土工程专家会审意见书；设计单位资质证书和主要设计责任人的资格证书或职称证书（复印件1份，验原件）。
（8）施工内容中含燃气专业的，应提供燃气专业工程施工图审查合格意见（复印件1份）。
7．保证施工安全的基本技术资料：
（1）经施工企业技术负责人、项目经理和项目总监签字认可的文明施工方案和安全施工方案（包括已制订的专项安全技术方案、安全施工措施资料；拟制订的专项安全技术方案和安全施工措施计划。提供电子文件1套，其中项目经理和项目总监签字认可文件应扫描进电子文件，如施工组织设计文件中已包括上述内容，可不另行提供）；
（2）工程项目专职安全员的配置数量、名单；工程分包情况（原件1套，如施工组织设计文件中已包括上述内容，可不另行提供）；
（3）深圳市城建档案馆出具的地下管线查询结果（复印件1份）；
（4）建设单位制订的建设工程安全作业环境及安全施工措施费支付计划（原件1份，费用标准和各阶段划拨比例可参照《深圳市建设局关于建设工程安全技术措施费有关问题的通知》，深建字〔2003〕28号）；
8．由市建设工程交易服务中心出具的支付保函收讫证明（原件1份）和加盖交易服务中心公章的支付保函（复印件1份）。属于政府财政性资金投资且直接发包的工程还应提供计划立项批文（复印件1份）。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条、第五条。
（二）办理临时施工许可证
1．临时工程规划许可证（复印件1份，验原件）；
2．上述（一）办理施工许可证应提交申请材料中的第1项、第3至8项材料。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条、第五条。
（三）应急建设工程或抢险救灾工程办理临时施工许可证
1．应急建设工程或抢险救灾工程应提供确定工程性质的市政府或抢险救灾指挥机构认定文件（复印件1份，验原件）；
2．依法确定的施工图审查机构出具的施工图审查意见（复印件1份，验原件）；
3．上述（一）办理施工许可证应提交申请材料中的第1项、第3至8项材料。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条、第五条。
（四）办理基坑土石方、基坑支护、软基处理工程临时施工许可证
1．建设工程用地规划许可证（复印件1份，验原件）；
2．上述（一）办理施工许可证应提交申请材料中的第1项、第3至8项材料。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第四条、第五条。
（五）在建工程建设单位、施工单位或监理单位名称变更
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．工商部门出具的证明（复印件1份，验原件）。建设单位名称变更的还应提供变更后的建设工程规划许可证（复印件1份，验原件）；
3．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（六）在建工程产权变更
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．原施工合同和监理合同中止的证明材料（复印件1份，验原件）及变更后的施工合同和监理合同（原件各1份）；
3．如重新进行施工和监理招投标的，提供已缴费清单（原件）；
4．工程施工以直接发包形式选取施工单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价审核文件（复印件1份，验原件）；
工程监理以直接发包形式选取监理单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价和监理酬金审核文件（复印件1份，验原件）；
5．原施工许可证在2003年1月1日后核发的，应提供变更后的支付担保和履约担保（复印件1份，验原件）；
6．变更后的建设工程规划许可证（复印件1份，验原件）；
7．已取得的施工许可证正本1份，副本2份（原件）。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第五条。
（七）在建工程的施工单位被撤换
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．如重新进行施工招投标，提供已缴费清单（原件）；
3．工程施工以直接发包形式选取施工单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价审核文件（复印件1份，验原件）；
4．变更后的施工合同（原件1份）；
5．原施工许可证在2003年1月1日后核发的，应提供变更后的支付担保和履约担保（复印件各1份，验原件）；
6．原施工合同中止的证明材料（复印件1份，验原件）；
7．已取得的施工许可证正本1份，副本2份（原件）。
法律依据：《建筑工程施工许可管理办法》第五条。
（八）在建工程的监理单位被撤换
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．如重新进行监理招投标，提供已缴费清单（原件）；
3．工程监理以直接发包形式选取监理单位的，应提供发包方式合法性证明材料：发包人的工商登记证明材料，或注册造价工程师签章确认的工程造价和监理酬金审核文件（复印件1份，验原件）；
4．变更后的监理合同（原件1份）；
5．变更后的总监任命书和有关监理工程师的执业证书（复印件1份）；
6．原监理合同中止的证明材料（复印件1份，验原件）；
7．已取得的施工许可证正本1份，副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（九）项目经理或项目总监变更
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．变更前、变更后的项目经理或项目总监资质证书（复印件1份）；
3．应提供已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
4．项目经理或项目总监变更理由的证明材料（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（十）工程名称变更
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．变更后的规划许可证或地名办的更名批复（复印件1份，验原件）；
3．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（十一）在建工程追加的与主体工程施工不可分割的附属小型工程或主体加层工程
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．变更后的规划许可证（复印件1份，验原件）；
3．增建部分的施工合同（原件1份）；
4．增建部分的已缴费清单（原件）；
5．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（十二）申请延期开工办理施工许可证变更登记
1．在规定期限内申请延期且延期次数符合规定
（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
（2）已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
2．未在规定期限内申请延期或延期次数超出规定次数
（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
（2）施工合同内容如有变更，建设单位须提供补充协议；如未变更，建设单位须书面承诺（原件1份）；
（3）已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（十三）应急建设工程或抢险救灾工程换领施工许可证
1．申请换领施工许可证
（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
（2）《临时施工许可证》原件；
（3）已取得的规划许可证明文件（复印件1份，验原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
2．申请延期换领施工许可证
（1）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
（2）延期理由证明材料（原件1份）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（十四）停工登记
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（十五）复工申请
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．2000年12月以前取得施工许可证的，须提供质量监督和安全监督登记证明和已备案的监理合同、施工合同（复印件各1份）；
3．已取得的施工许可证正本1份、副本2份（原件）。
法律依据：根据本实施办法规定。
（十六）施工许可证遗失补办
1．《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》及经办人身份证明资料：申请单位法定代表人证明书（原件1份）、法人授权委托证明书（原件1份）和被授权人身份证（复印件1份，验原件）；
2．未遗失的施工许可证（原件）；所有施工许可证原件均遗失的，可提供市城建档案馆复印的施工许可证或我局办理资料（盖有档案核对章的复印件1份）。
法律依据：根据本实施办法规定。
六、申请表格
（一）《深圳市建设工程施工许可（临时施工许可）申请表》（见附表1）；
（二）《深圳市建设工程施工许可变更、延期、换领、停复工登记及遗失补证申请表》（见附表2）。
上述表格可在深圳建设信息网（http://www.szjs.gov.cn）办事指南栏目中下载或到深圳市建设局业务办理中心领取。
七、行政许可申请受理机关
深圳市建设局。
八、行政许可决定机关
深圳市建设局。
九、行政许可程序
（一）申请人在深圳建设信息网（http://www.szjs.gov.cn）下载或到深圳市建设局业务办理中心领取申请表，备齐申请资料，到深圳市建设局业务办理中心申办；
（二）深圳市建设局业务办理中心收文后出具收文回执和缴费通知单；
（三）申请人缴交相关费用；
（四）深圳市建设局在规定时限内作出决定；
（五）申请人凭收文回执和已缴费清单在规定时限期满后到深圳市建设局业务办理中心领取《建筑工程施工许可证》或《临时施工许可证》；不符合要求的，领取退文回执。
十、行政许可时限
自受理之日起5个工作日内。
十一、行政许可证件及有效期限
许可后颁发《建筑工程施工许可证》或《临时施工许可证》。
取得《建筑工程施工许可证》的建设单位，应当自领取之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当在期满前向深圳市建设局申请延期，并说明理由。延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期次数、时限的，施工许可证自行废止。
取得《临时施工许可证》的应急建设工程或抢险救灾工程，应在领取之日起3个月内凭《建设工程规划许可证》换领《建筑工程施工许可证》，原《临时施工许可证》自换领之日起无效。因故不能按期换领的，应当在期满前向深圳市建设局申请延期，并说明理由。延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期次数、时限的，《临时施工许可证》自行废止。
在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。
建筑工程恢复施工时，应向发证机关报告；中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。
法律依据：《中华人民共和国建筑法》第九条、第十条。
十二、行政许可的法律效力
取得《建筑工程施工许可证》或《临时施工许可证》后方可进行建筑工程施工活动，建筑工程施工活动应严格按照许可的施工范围施工。
十三、行政许可收费
无。
十四、行政许可年审或年检
无。
附表1
深圳市建设工程
施工许可（临时施工许可）申请表
（房屋建筑及配套专业工程）
申请单位（应包含所有建设单位）
法定代表人
身份证号码
项目名称
工程名称
经办人
身份证号码
联系电话
电邮地址
通讯地址
施工单位
联系人及电话
项目经理
资格证书号
联系电话
监理单位
联系人及电话
项目总监
资格证书号
联系电话
勘察单位
联系人及电话
设计单位
联系人及电话
工程地址
用地红线面积
平方米
建筑面积
总建筑面积（含计容积率和不计容积率面积）： 平方米；
（其中：超高层： 平方米；高层： 平方米；多层： 平方米）
建筑总层数
超高层： 层 / 栋；高层： 层 / 栋；多层： 层 / 栋；
建筑总高度
最高高度 米 / 栋。
结构类型
基础
基坑开挖深度
米
上部
基坑开挖面积
平方米
本次发包部分
工程类别
□一类
□二类
□三类
其他影响投标企业资质等级要求的工程规模或结构等方面的技术指标
本次发包建筑面积
平方米
合同造价
万元
合同开工日期
合同竣工日期
项目是否第一次申办施工许可证
□是 □否
申请事项 ： □ 1 ．施工许可； □ 2 ．临时施工许可；
本次申请工程专业范围 ：（请在□内打√，并填写工程量）
基坑支护工程
□
通风空调工程
□空调面积： 平方米
设计冷负荷： 冷吨
地基与基础工程
□桩基类别： 桩径：
桩长： 数量：
室外环境工程
□
主体结构工程
□ 混凝土□砌体□钢结构 □ 网架 □ 索膜结构
电梯工程
□电梯： 部
□自动电梯： 部
装饰装修工程
□装饰
□幕墙： 平方米
消防工程
□
屋面及防水工程
□
燃气工程
□户数： 户
□庭院管： 米
建筑给排水工程
□
市政管道工程
□ 米
建筑电气工程
□
金属门窗工程
□
智能化工程
□
其他
□
其他需要补充说明的情况 ：
申请单位承诺：
本表填报的内容及提交的所有材料的原件或复印及其内容是真实的。如任何虚假，受理机关可终止审理；如因虚假材料引致法律责任，概由申请单位承担，与受理机关无关。
本工程将自觉接受建设工程质量监督和施工安全监督，自觉配合质监和安监机构的监督工作。申请单位将严格遵守国家、省、市有关建设法规的规定，如存在违法违规行为，将自愿接受有关行政处罚。
若有书面材料需通知申请单位，可按本表填写的通讯地址邮寄送达。
（所有建设单位的法定代表人均应签字并加盖单位公章）
建设单位 1 （盖章）： 法定代表人（签字）：
年 月 日
建设单位 2 （盖章）： 法定代表人（签字）：
年 月 日
建设单位 3 （盖章）： 法定代表人（签字）：
年 月 日
建设单位 4 （盖章）： 法定代表人（签字）：
年 月 日
注： 1 ．本表一式一份，由建设行政主管部门留存；
2 ．任何工程未取得施工许可证或临时开工证明书，不得擅自动土开工，否则将依法予以处罚。
深圳市建设工程
施工许可（临时施工许可）申请表
（市政公用及配套专业工程、其他工程）
申请单位（应包含所有建设单位）
法定代表人
身份证号码
项目名称
工程名称
经办人
身份证号码
联系电话
电邮地址
通讯地址
施工单位
联系人及电话
项目经理
资格证书号
联系电话
监理单位
联系人及电话
项目总监
资格证书号
联系电话
勘察单位
联系人及电话
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